Compliance, Integridad, Derecho Administrativo y el COVID-19. Eslabonamiento del Compliance en el sistema conceptual regulatorio y su utilidad en el contexto de la pandemia

  • David H. Chávez Huertas Universidad de Lima

    Abogado summa cum laude por la Universidad de Lima, egresado de la Maestría de Derecho Administrativo Económico de la Universidad del Pacífico y postgraduando en Gestión Pública por la Universidad de Lima. Actualmente se desempeña como Secretario Técnico Adjunto de la Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (Osinergmin). Correo de contacto: dchavezh@hotmail.com

Palabras clave: Enforcement, Cumplimiento, Programas de Cumplimiento, Autorregulación, Aproximación basada en Riesgos, Riesgo Dinámico, Regulación, Derecho Administrativo, Economía Conductual, Potestades Públicas, Co-regulación, COVID-19

Resumen

El autor ingresa en el mundo del Compliance para analizar con rigurosidad algunos de sus aspectos menos estudiados, como su fundamento, naturaleza, el potencial de la enconomía conductual para optimizarlo; eslabonarlo en el sistema conceptual regulatorio, aclarando que no constituye la privatización de potestades públicas. De forma novedosa indica que la regulación y el Compliance están destinados a mitigar riesgos, bajo una lógica de cuasi co-regulation, por lo que sitúa al Compliance como la respuesta más reciente, del Derecho y la regulación, a la incertidumbre producida por la Sociedad del Riesgo, destacando su utilidad en el contexto del COVID-19.

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