Análisis de la Directiva Europea de whistleblowing y principales retos de la nueva regulación. El caso de España

  • Josep Maria Torrent I Santamaria Universitat de Barcelona (España)

    Abogado penalista en Martell Abogados, Barcelona, España; y profesor asociado en la Universitat Oberta de Catalunya. Licenciado en Derecho por la Universidad de Girona, máster en Derecho Penal y Ciencias Penales por la Universidad de Barcelona y la Universidad Pompeu Fabra, y experto en Compliance Penal por la Universidad de Barcelona. Código ORCID: 0000-0002-0199-3687. Correo electrónico: josepmaria@martellabogados.eu

  • Laura Pérez Gil de Gómez Universitat de Barcelona (España)

    Abogada penalista en Roig, Bergés y Martínez Abogados, Barcelona, España. Licenciada en Derecho por la Universidad de La Rioja, máster en Derecho Penal y Ciencias Penales por la Universidad de Barcelona y la Universidad Pompeu Fabra, y experta en Compliance Penal por la Universidad de Barcelona. Código ORCID: 0000-0001-7657-9555. Correo electrónico: lperez@rbmpenalistas.com

Palabras clave: Canal de denuncias, denunciante, protección del informante, investigaciones internas, represalias, prueba

Resumen

Con la aprobación de la Directiva Europea 1937/2019, de 23 de octubre, que los países de la Unión Europea han de transponer en el plazo de dos años desde su publicación, todas las empresas, así como las entidades públicas de más de cincuenta trabajadores, estarán obligadas a implementar un canal de denuncias. Es objeto de este artículo sintetizar las principales novedades que introduce esta norma, destacando la importancia de alcanzar inicialmente un consenso sobre la definición misma del informador. En España, la falta de regulación expresa de esta figura hasta el momento ha conllevado la búsqueda de soluciones por parte de la doctrina en la teoría general del delito, así como en otras disciplinas del derecho, ante las dificultades que han surgido con el uso de los canales de denuncia dentro de las empresas que optaron por incorporar un programa de compliance. Finalmente, abordaremos algunos de los problemas que plantea la transposición de la Directiva desde la óptica de su compatibilidad con el compendio de derechos y garantías que informan el proceso penal. En esa línea, se propone una armonización de la aparente exoneración de responsabilidad del whistleblower de nuevo cuño con el Código Penal vigente, también focalizada en la necesidad de dotar de garantías a las investigaciones internas para preservar la validez de la prueba que se pueda obtener con las mismas.

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Cómo citar
Torrent I Santamaria, J., & Pérez Gil de Gómez, L. (2020). Análisis de la Directiva Europea de whistleblowing y principales retos de la nueva regulación. El caso de España. Derecho PUCP, (85), 79-114. https://doi.org/10.18800/derechopucp.202002.003