Bases para el análisis económico de los sistemas de compliance penal

Resumen

Los programas de compliance y los sistemas de responsabilidad penal o administrativa de las personas jurídicas constituyen en la actualidad herramientas crecientemente adoptadas por las distintas legislaciones para intentar disminuir el costo social de la criminalidad económica. Sin embargo, la incorporación legislativa y la aplicación de estos instrumentos legales no siempre está acompañada de una adecuada ponderación respecto de sus efectos sobre el bienestar social, los niveles de actividad económica y el funcionamiento de los mercados de bienes y servicios.
Ello puede conducir, eventualmente, a efectos indeseados como la ineficiencia del sistema penal, la disminución de la actividad económica o el surgimiento de obstáculos a la competencia. Teniendo en cuenta estas circunstancias, en el presente trabajo recurriremos a las herramientas que brinda el Análisis Económico del Derecho para analizar la lógica que inspira a estos institutos jurídicos y los incentivos que generan, con el propósito de delinear algunos parámetros que permitan a legisladores, funcionarios judiciales, asesores jurídicos y a los propios empresarios evaluar los distintos sistemas de compliance en términos de eficiencia económica, generación de riquezas y promoción de la competencia en los mercados.