Propuestas de lege ferenda desarrolladas en el derecho penal alemán para sancionar a los directivos de empresas que no evitan delitos de subordinados
DOI:
https://doi.org/10.18800/derechopucp.202502.001Palabras clave:
Derecho penal de la empresa, Intervención delictiva en la empresa, Posición de garante de los directivos, Deber de intervención, Deberes de vigilanciaResumen
La figura de la comisión por omisión presenta importantes dificultades como mecanismo para castigar como autores a los integrantes de órganos directivos empresariales que infringen sus deberes de organización, instrucción, vigilancia o intervención. Estas dificultades dicen relación con las exigencias típicas de dicha figura en materia de (cuasi)causalidad y de dolo. Para superar estos obstáculos, un sector de la doctrina alemana ha propuesto diferentes alternativas de lege ferenda —en forma de tipos penales distintos a los de omisión impropia— para castigar la infracción de los deberes señalados. El objetivo de este artículo es explicar y valorar críticamente dichas propuestas.
Descargas
Citas
Achenbach, H. (2009). Gedanken zur Aufsichtspflichtverletzung (§ 130 OWiG). En M. Böse y D. Sternberg-Lieben (eds.), Grundlagen des Straf- und Strafverfahrensrechts. Festschrift für Knut Amelung zum 70. Geburtstag (pp. 367-380). Berlín: Dunckler & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-52387-0
Achenbach, H. (2024). 3. Kapitel. Zurechnung unternehmensbezogenen Handelns. En H. Achenbach, A. Ransiek y T. Rönnau (eds.), Handbuch Wirtschaftsstrafrecht (6.a ed.; pp. 31-60). Heidelberg: C.F. Müller.
Andrews, K.-E. (1996). Verleitung und Geschehenlassen i.S. der § 357 StGB. Gotinga: Cuvillier.
Bock, D. (2010). Völkerstrafrecht und Criminal Compliance. Corporate Compliance Zeitschrift, (5), 161-170.
Bock, D. (2013). Criminal Compliance (2.a ed.). Baden-Baden: Nomos. https://doi.org/10.5771/9783845230412
Bolea, C. (2015). Deberes del administrador y prácticas de Kick-back. Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología, 17(17), 1-31.
Bosch, N. (2002). Organisationsverschulden in Unternehmen. Baden-Baden: Nomos.
Bottke, W. (1991). Empfiehlt es sich, die strafrechtliche Verantwortlichkeit für Wirtschaftsstraftaten zu verstärken? Zeitschrift für Wirtschaftsstrafrecht und Steuerstrafrecht, (3), 81-91.
Bottke, W.(2002). TäterschaftundTeilnahmeimdeutschenWirtschaftskriminalrecht – de lege lata und de lege ferenda. Juristische Schulung, (4), 320-324.
Brettel, H., & Schneider, H. (2014). Wirtschaftsstrafrecht. Baden-Baden: Nomos.
Bülte, J. (2015). Vorgesetztenverantwortlichkeit im Strafrecht. Baden-Baden: Nomos. https://doi.org/10.5771/9783845257969
Couso, J. (2018). Autoría y participación en el derecho sancionatorio administrativo. Hacia una topografía del problema. Revista Ius et Praxis, 24(1), 437-496. https://doi.org/10.4067/s0718-00122018000100437
Espósito, V., & Navas, I. (2024). Capítulo XII. Función y responsabilidad del oficial de cumplimiento. En I. Navas (dir.), Derecho penal económico. Parte General (pp. 381-409). Valencia: Tirant lo Blanch.
Feijoo, B. (2016). Réplica a Javier Cigüela. InDret Revista para el análisis del Derecho (2), 1-39.
Feng, S.-Y. (2023). Grund und Grenzen der strafbaren Beteiligung durch Unterlassen. Berlín: Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-58693-6
Frisch, W. (1996). Problemas fundamentales de la responsabilidad penal de los órganos de dirección de la empresa. En S. Mir y D. M. Luzón (coords.), Responsabilidad penal de las empresas y sus órganos y responsabilidad por el producto (pp. 99-127). Barcelona: Bosch.
Frisch, W. (2004). Comportamiento típico e imputación del resultado. Madrid: Marcial Pons.
Frisch, W. (2010). Zur Bedeutung der Rechtsdogmatik für die Entwicklung des Strafrechts. En R. Stürner (ed.), Die Bedeutung der Rechtsdogmatik für die Rechtsentwicklung. Ein japanisch-deutsches Symposium (pp. 169-187). Tubinga: Mohr Siebeck. https://doi.org/10.1628/978-3-16-160439-3
Frisch, W. (2018). Zur Verantwortlichkeit von Unternehmern und Unternehmensorganen fur Straftaten ihrer Mitarbeiter. Zugleich ein Beitrag zur Lehre von der Täterschaft. En U. Stein, L. Greco, C. Jäger y J. Wolter (eds.), Systematik in Strafrechtswissenschaft und Gesetzgebung. Festschrift fur Klaus Rogall (pp. 121-146). Berlín: Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55257-3
Frisch, W. (2022). Strafrecht. Examenswissen. Examenstraining. Múnich: Vahlen.
Frister, H. (2023). Strafrecht. Allgemeiner Teil (10.a ed.). Múnich: C. H. Beck. https://doi.org/10.17104/9783406791697
Geneuss, J. (2024). § 357 Verleitung eines Untergebenen zu einer Straftat. En H. Satzger, W. Schluckebier y R. Werner (eds.), Strafgesetzbuch Kommentar (6.a ed.; pp. 2856-2858). Hürth: Carl Heymanns.
Heger, M. (2023). § 357 Verleitung eines Untergebenen zu einer Straftat. En Lackner/Kühl/Heger. Strafgesetzbuch. Kommentar (30.a ed.). Múnich: C. H. Beck.
Hernández, H. (2013). Die Betriebsbezogenheit der Garantenstellung von Leitungspersonen im Unternehmen. En G. Freund, U. Murmann, R. Bloy y W. Perron (eds.), Grundlagen und Dogmatik des gesamten Strafrechtssystems. Festschrift für Wolfgang Frisch zum 70. Geburtstag (pp. 333-349). Berlín: Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53948-2
Hirsch, H. (1995). Strafrechtliche Verantwortlichkeit von Unternehmen. Zeitschrift für die Gesamte Strafrechtswissenschaft, 107(2), 285-323. https://doi.org/10.1515/zstw.1995.107.2.285
Hsü, Y. (1986). Garantenstellung des Betriebsinhabers zur Verhinderung strafbarer Handlungen. Pfaffenweiler: Centaurus.
Kaspar, J. (2014). Verhältnismäßigkeit und Grundrechtsschutz im Präventionsstrafrecht. Baden-Baden: Nomos. https://doi.org/10.5771/9783845243009
Köhler, M. (1997). Strafrecht. Allgemeiner Teil. Hamburgo: Springer.
Kohlmann, G., & Ostermann, M. (1990). Die Verletzung der Aufsichtspflicht in Betrieben und Unternehmen. Zeitschrift für Wirtschaftsstrafrecht und Steuerstrafrecht, (4), 121-131.
Krämer, K. (2015). Individuelle und kollektive Zurechnung im Strafrecht. Tubinga: Mohr Siebeck. https://doi.org/10.1628/978-3-16-154573-3
Krenberger, B., & Krumm, C. (2024). Ordnungswidrigkeitengesetz Kommentar (8.a ed.). Múnich: C.H. Beck.
Kuhlen, L., & Zimmermann, T. (2023). § 357 Verleitung eines Untergebenen zu einer Straftat. En U. Kindhäuser, U. Neumann, H. U. Paeffgen y F. Saliger (eds.), NomosKommentar. Strafgesetzbuch (6.a ed.). Baden-Baden: Nomos.
Lang, D. (2016). Die Sanktionierung von Aufsichtspflichtverletzungen in der öffentlichen Verwaltung. Tubinga: Mohr Siebeck. https://doi.org/10.1628/978-3-16-154674-7
Martínez-Buján, C. (2015). Del incumplimiento del deber de vigilancia o control en personas jurídicas y empresas (el artículo 286 seis del Proyecto de Ley Orgánica de Código Penal español de 2013). Libertas, (3), 50-106.
Martínez-Buján, C. (2022). Derecho penal económico y de la empresa. Parte General (6.a ed.). Valencia: Tirant lo Blanch.
Minkoff, A. (2024). § 130 OWiG. En J. P. Graf, M. Jäger y P. Wittig (eds.), Wirtschafts- und Steuerstrafrecht. Band 1 (3.a ed.; pp. 1366-1386). Múnich: C. H. Beck.
Montaner, R. (2020). Tema 4. Compliance. En J. M. Silva (dir.) y R. Robles (coord.), Lecciones de Derecho penal económico y de la empresa. Parte General y Especial (pp. 97-119). Barcelona: Atelier.
Murmann, U. (2024). § 27 Beihilfe. En H. Satzger, W. Schluckebier y R. Werner (eds.), Strafgesetzbuch Kommentar (6.a ed.). Hürth: Carl Heymanns. https://research.wolterskluwer-online.de/document/eec02a3e-8bcc-3add-b706-1bd70c80e5b6/document/be8b5d00-01a5-3fdf-b752-69bd68a73e2f
Nieto, A. (2015). Lección II. Cumplimiento normativo, criminología y responsabilidad penal de personas jurídicas. En A. Nieto (dir.). Manual de cumplimiento penal en la empresa (pp. 49-109). Valencia: Tirant lo Blanch
Noll, M. (2018). Grenzen der Delegation von Strafbarkeitsrisiken durch Compliance. Tubinga: Mohr Siebeck. https://doi.org/10.1628/978-3-16-155738-5
Otto, H. (2005). Grundkurs Strafrecht. Die einzelnen Delikte (7.a ed.). Berlín: De Gruyter. https://doi.org/10.1515/9783110912708
Ragués, R. (2002). Atribución de responsabilidad penal en estructuras empresariales. Problemas de imputación subjetiva. En E. A. Donna (dir.), Revista de derecho penal: delitos culposos I (pp. 201-232). Santa Fe: Rubinzal Culzoni.
Ransiek, A. (1996). Unternehmensstrafrecht. Strafrecht, Verfassungsrecht, Regelungsalternativen. Heidelberg: C.F.Müller.
Rogall, K. (1986). Dogmatische und kriminalpolitische Probleme der Aufsichtspflichtverletzung in Betrieben und Unternehmen (§ 130 OWiG). Zeitschrift fur die Gesamte Strafrechtswissenschaft, 98(3), 573-623.
Rogall, K. (2025). § 130 Verletzung der Aufsichtspflicht in Betrieben und Unternehmen. En W. Mitsch (ed.), Karlsruher Kommentar zum Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (6.a ed.). Múnich: C. H. Beck.
Rogall, K., & Noltenius, B. (2023). § 357 Verleitung eines Untergebenen zu einer Straftat. En J. Wolter (ed.), Systematischer Kommentar zum Strafgesetzbuch. Band VI (10.a ed.; pp. 1087-1096). Colonia: Carl Heymanns.
Roxin, C. (2007). Organisationsherrschaft als eigenständige Form mittelbarer Täterschaft. Schweizerische Zeitschrift für Strafrecht, (1), 125, 1-23.
Roxin, C., & Greco, L. (2020). Strafrecht. Allgemeiner Teil. Band I. Grundlagen. Der Aufbau der Verbrechenslehre (5.a ed.). Múnich: C. H. Beck. https://doi.org/10.17104/9783406758010
Schall, H. (1996). Probleme der Zurechnung von Umweltdelikten in Betrieben. En B. Schünemann (ed.), Deutsche Wiedervereinigung, Band III (pp. 99-128). Colonia: Carl Heymanns.
Schmitz, R. (2022). § 357 Verleitung eines Untergebenen zu einer Straftat. En O. Hohmann (ed.), Münchener Kommentar zum Strafgesetzbuch. Band 6 (4.a ed.; pp. 1726-1738). Múnich: C. H. Beck.
Schünemann, B. (1982). Strafrechtsdogmatische und kriminalpolitische Grundfragen der Unternehmenskriminalität. Zeitschrift für Wirtschaftsstrafrecht und Steuerstrafrecht, (1), 41-50.
Schünemann, B., & Greco, L. (2021). § 27 Beihilfe. En G. Cirener, H. Radtke, R. Rissing-van Saan, T. Rönnau y W. Schluckebier (eds.), Strafgesetzbuch. Leipziger Kommentar. Großkommentar. Zweiter Band §§ 19 bis 31 (13.a ed.; pp. 902-944). Berlín: De Gruyter.
Sieber, J. (2018). Sanktionen gegen Wirtschaftskriminalität. Berlín: Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-55476-8
Spring, P. (2009). Die strafrechtliche Geschäftsherrenhaftung. Unterlassungshaftung betrieblich Vorgesetzter für Straftaten Untergebener. Hamburgo: Kova?.
Thiemann, W. (1976). Aufsichtspflichtverletzung im Betrieben und Unternehmen. Bochum: Studienverlag Dr. N. Brochmeyer.
Thoma, A. (2024). § 130 Verletzung der Aufsichtspflicht in Betrieben und Unternehmen. En E. Göhler, H. Seitz, P. König, F. Gürtler, M. Bauer y A. Thoma, Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (19.a ed.; pp. 1311-1335). Múnich: C. H. Beck.
Tiedemann, K. (1972). Welche strafrechtlichen Mittel empfehlen sich für eine wirksame Bekämpfung der Wirtschaftskriminalitä? Gutachten C zum 49. Deutschen Juristentag. Múnich: C. H. Beck.
Vogel, J. (2013). Vorgesetztenverantwortlichkeit. En J. Geneuss y F. Jeßberger (eds.), Zehn Jahre Völkerstrafgesetzbuch (pp. 75-90). Baden-Baden: Nomos. https://doi.org/10.5771/9783845246543-75
Von Galen, M., & Schaefer, K. (2022). § 130 OWiG. En W. Leitner y H. Rosenau (eds.), Wirtschafts- und Steuerstrafrecht (2.a ed.; pp. 1098-1120). Baden-Baden: Nomos.
Waßmer, M. P. (2006). Die strafrechtliche Geschäftsherrenhaftung [escrito de habilitación inédito]. Friburgo: Albert-Ludwigs-Universität.
Weigend, T., & Kuhli, M. (2022). VStGB § 14. En C. Safferling (ed.), Münchener Kommentar zum Strafgesetzbuch. Band 9. Nebenstrafrecht III (4.a ed.; pp. 1673-1681). Múnich: C. H. Beck.
Weißer, B. (2025a). § 26 Anstiftung. En Tübinger Kommentar Strafgesetzbuch (31.a ed.). Múnich: C. H. Beck.
Weißer, B. (2025b). § 27 Beihilfe. En Tübinger Kommentar Strafgesetzbuch (31.a ed.). Múnich: C. H. Beck.
Weißer, B., & Bosch, N. (2025). § 357 Verleitung eines Untergebenen zu einer Straftat. En Tübinger Kommentar Strafgesetzbuch (31.a ed.). Múnich: C. H. Beck.
Will, G. (1998). Die strafrechtliche Verantwortlichkeit für die Verletzung von Aufsichtspflichten. Eine Darstellung gesetzlicher Einzelregelungen und Überlegungen zu übergreifenden strafrechtlichen Erfassung. Aschaffenburg: Druckerei Lang.
Wittig, P. (2023). Wirtschaftsstrafrecht (6.a ed.). Múnich: C. H. Beck. https://doi.org/10.17104/9783406796609
Yoon, Y. C. (2001). Strafrecht als ultima ratio und Bestrafung von Unternehmen. Fráncfort del Meno: Peter Lang
Zieschang, F. (2024). § 357 Verleitung eines Untergebenen zu einer Straftat. En G. Cirener, H. Radtke, R. Rissing-van Saan, T. Rönnau y W. Schluckebier (eds.), Strafgesetzbuch. Leipziger Kommentar. Großkommentar. Neunzehnter Band §§ 331 bis 358 (13.a ed.; pp. 506-515). Berlín: De Gruyter.
Zitzelsberger, K. (2024). § 14 Verletzung der Aufsichtsphlicht. En G. Cirener, H. Radtke, R. Rissing-van Saan, T. Rönnau y W. Schluckebier (eds.), Strafgesetzbuch. Leipziger Kommentar. Großkommentar. Zwanzigster Band (13.a ed.; pp. 595-607). Berlín: De Gruyter.
Jurisprudencia, normas y otros documentos legales
Acusados A., S., K. y B. (Sala Cuarta en lo Penal del Tribunal Supremo Federal [Alemania], 20 de octubre de 2011). Entscheidungen des Bundesgerichtshofes in Strafsachen - BGHSt, (57).
Acusados O., G. y P. (Sala Primera en lo Penal del Tribunal Supremo Federal [Alemania], 19 de diciembre de 1952). Neue juristische Wochenschrift - NJW, (272), 1953.
Código de Derecho Penal Internacional alemán (VStGB) (Parlamento Federal [Alemania], 2002). Boletín Oficial Federal, 26 de junio de 2002.
Código Penal alemán (StGB) (Parlamento [Alemania], 1871). Boletín Oficial del Imperio, 15 de mayo de 1871.
Código Penal español (Cortes Generales [España], 1995). Boletín Oficial del Estado, 24 de noviembre de 1995.
Estatuto de Roma (Corte Penal Internacional, 1998). https://www.un.org/spanish/law/icc/statute/spanish/rome_statute(s).pdf
Ley de Contravenciones Administrativas alemana (OWiG) (Parlamento Federal [Alemania], 1952). Boletín Oficial Federal, 25 de marzo de 1952.
Ley N.° 20.393, que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas (Congreso de la República [Chile], 2009). Diario Oficial, 2 de diciembre de 2009.
Ley Penal Militar alemana (WStG) (Parlamento Federal [Alemania], 1957). Boletín Oficial Federal, 30 de marzo de 1957.
Descargas
Publicado
Cómo citar
Número
Sección
Licencia
Derechos de autor 2025 Lautaro Camilo Contreras Chaimovich, Jaime Rodolfo Couso Salas
Esta obra está bajo una licencia internacional Creative Commons Atribución 4.0.
